Raymond James fined $17M for anti-money laundering lapses
WASHINGTON (AP) — Industry regulators have fined Raymond James $17 million, accusing the financial services firm of widespread failures in its controls against money laundering.
U.S. federal and other regulators have focused closely in recent years on money laundering, with billions of dollars in proceeds from drug trafficking, prostitution and other crimes being cycled through the financial system to obscure their origins.
In the new case, FINRA said the brokerage subsidiary Raymond James & Associates Inc. and the investment affiliate Raymond James Financial Services Inc. grew rapidly from 2006 to 2014 — but without providing adequate compliance systems and procedures to prevent money laundering to match the size of the businesses.
Читайте также:
Вчера 15:40
Вчера 14:38
Вчера 14:51
Вчера 15:09
Moscow.media Частные объявления сегодня
Анна Седокова раскрыла, как изменился для неё Майами после смерти Яниса Тиммы
Благотворительная акция ко Всемирному Дню офтальмологии от детских глазных клиник «Ясный Взор»
Лермонтовские места: не только Кавказ
Слушатели ENERGY отправятся на «Пикник Афиши» в Петербурге
Buy? Sell? The SF Giants’ case for both scenarios
Weah’s agent: One Juventus director ‘is creating problems’
Today in History: July 28, US Army airplane crashes into Empire State Building
Dear Abby: Our son was clean and fit until Emily came along
Российская аналитическая платформа Modus BI теперь доступна клиентам Navicon
ТСМ готовит территорию под реконструкцию ростовского участка трассы М-4
Отечественные технологии для корпоративного рынка: СУБД Nexign Nord получила сертификат совместимости с Astra Linux
Орловские спасатели обезвредили артиллерийский снаряд
Bloody fighting game Invincible VS gets its most brutal character yet in Comic-Con trailer
Today's Wordle answer for Monday, July 28
Fretless — The Wrath of Riffson — музыка спасёт мир. Рецензия
Quarantine Zone creator reveals 3 reasons the zombie sim went viral on TikTok
Приключения в Дагестане: Comedy Radio рекомендует «Атель-Матель»
Благотворительная акция ко Всемирному Дню офтальмологии от детских глазных клиник «Ясный Взор»
Сотрудница подразделения столичного главка Росгвардии завоевала «золото» на чемпионате войск по легкоатлетическому кроссу
Только смелым покоряются моря
Где живут и на чем ездят самые аварийные водители России?
Александр Михайлов (GSOC): «Безопасность IT-экосистемы — это зона нулевого доверия к подрядчикам»
Врач-косметолог Мадина Осман: что такое липофилинг и кому он может быть показан
От «Лебединого озера» до «Дон Кихота»: Relax FM приглашает на балет
Стал известен кредитный рейтинг жителей Тульской области
Волгоградский боксер Садыков завоевал серебро на Кубке Губернатора Воронежской области
Бармен из Томска представит Россию на всемирном чемпионате в Колумбии
В двух кузбасских аэропортах вылета в Москву ждут 435 пассажиров «Аэрофлота»
Калина потерпела третье поражение в финале турнира WTA за свою карьеру.
Теннисистка Калинская после победы в США дала послематчевое интервью с собакой
«Легли поздно». Медведев — о походе на концерт The Weeknd с Рублёвым и Хачановым
Рублев: Немного лучше стали результаты
Урбанист Даниил Воронин назвал самый комфортный район Петербурга
В Екатеринбургском зоопарке отмечают Международный день тигра
Исторические фантазии и реалии. Часть 5
Мостовой назвал точный счёт матча ЦСКА – «Локомотив»
Музыкальные новости
Mash: Дженнифер Лопес отказалась выступать в России из-за возможной критики Запада
Игры Преснякова с детьми закончились травмами — перебинтованы рука и нога
Утро Майи Плисецкой начиналось с кофе — и со строжайшей дисциплины: как легендарная балерина поддерживала порядок
Варвава Визбор рассказала об особом отношении к деду Юрию Визбору
Только смелым покоряются моря
Слушатели ENERGY отправятся на «Пикник Афиши» в Петербурге
Благотворительная акция ко Всемирному Дню офтальмологии от детских глазных клиник «Ясный Взор»
Сотрудница подразделения столичного главка Росгвардии завоевала «золото» на чемпионате войск по легкоатлетическому кроссу
Павел Воля примет участие в комедийном сериале «Три сестры» с Ларисой Гузеевой и Павлом Деревянко
Тройка от «Балтики»: разгром «Спартака» и лидерство «Локомотива»
Адвокат Гаврилова раскрыла, чего добивается семья Тиммы после его смерти
Путин поднял флаг на атомном подлодке "Князь Пожарский" в Северодвинске
В Москве 2 будет ограничено движение автомобилей
Сотрудники ОМОН Росгвардии помогли пострадавшему в ДТП на МКАД
Сотрудники ОМОН Росгвардии помогли пострадавшему в ДТП на МКАД
ДТП с участием трех автомобилей произошло на внутренней стороне 104 километра МКАД
Путин сделал шутку о системе "Оплата с помощью улыбки".
Путин поделился достижениями России в области технологий искусственного интеллекта.
Путин: рост Сбербанка обеспечивает стабильность банковской системы.
"Ъ": Москва облегчила жизнь молдаванам в России
Новый штамм COVID-19 переносится как легкая форма ОРВИ
Депутата ЗакСа Ленобласти Ивана Апостолевского задержали за пост с Навальным*
Врач-косметолог Мадина Осман: что такое липофилинг и кому он может быть показан
МЧС: пострадавшие в санатории Кисловодска находятся в состоянии средней тяжести
Благотворительная акция ко Всемирному Дню офтальмологии от детских глазных клиник «Ясный Взор»
Обрушение в санатории "Москва" в Кисловодске: пострадали двое отдыхающих
Чтобы убрать Зеленского, США достаточно показать ему одну папку: вот почему Киев упал в ноги Трампу
Сотрудница подразделения столичного главка Росгвардии завоевала «золото» на чемпионате войск по легкоатлетическому кроссу
Легкоатлеты из Мордовии показали лучшие результаты мирового сезона на международных соревнованиях в Москве
В День парашютиста героем рубрики «Знай наших» стал сотрудник вневедомственной охраны столичного главка Росгвардии младший лейтенант полиции Александр С.
Школьники из ЯНАО улучшили свои знания на олимпиадной смене в Подмосковье
В Минске готовы активизировать сотрудничество с Эфиопией
Лукашенко взял на контроль ситуацию с уничтожением БПЛА над Минском
Собянин рассказал, как строят станцию «Достоевская» Кольцевой линии метро
Собянин: Участие москвичей в жизни города — ключ ко всем позитивным изменениям
Собянин: Станция «Достоевская» на Кольцевой линии метро готова на четверть
Станция "Достоевская" Кольцевой линии метро готова на четверть - Собянин
Кнайсль положительно оценила природоохранные меры в России.
Возле Геленджика произошел лесной пожар
В Ростокине расскажут о млекопитающих Москвы
В Бузулукском бору в эти дни работает смена проекта «Заповедное дело РГО»
Из Уфы в Таиланд запускают прямые рейсы
Урбанист Даниил Воронин назвал самый комфортный район Петербурга
Вячеслав Чепурченко: предложение в день развода, уход из театра Табакова, конфликт с экстрасенсом Матвеевым
Исторические фантазии и реалии. Часть 5
В Архангельске с 29 июля перекрывается движение по участку набережной Северной Двины
В Архангельске представили киноальманах «Север, я люблю тебя!» по произведениям современных писателей
Прогноз погоды в Крыму на 27 июля
В Севастополе пройдет масштабная выставка картин Александра Дейнеки
В Симферополе состоялась презентация книги об Александре Федорчаке
Сколько пассажиров прибывают в Крым летом на поездах ежедневно
Собянин рассказал о тестировании уникальной ИИ-системы для диагностики инсульта
Скопируй, но не дословно: как прокачать IT-бренд на опыте лидеров рынка
Сердце Москвы забилось ритмом любимой музыки на фестивале «Наши в городе»
Ремонт поврежденного участка: движение через станцию Сальск возобновлено в объезд.
