Установлены факты манипулирования рынками паев ЗПИФ хедж-фонда «Альтаир» и ЗПИФ хедж-фонда «Искона»
Торговая активность на рынках вышеперечисленных паев поддерживалась путем совершения сделок по предварительному соглашению группой лиц: ООО ХФЛ Финанс , ООО Эко-Инжиниринг , АКБ ФИНПРОМБАНК (ПАО), Palreco Ltd, UM Finance Ltd, связанных между собой, и с эмитентами облигаций, составивших имущество Фондов, Ecolive Ltd и Yorkland Holdings Ltd, а также с лицами, вносившими данные облигации в состав имущества Фондов.
Объем сделок, совершенных между данными лицами по предварительному соглашению, составил свыше 95% от общего объема торгов паями ЗПИФ хедж-фонда Альтаир и 82% от общего объема торгов паями ЗПИФ хедж-фонда Искона в рассмотренный период.
Сделки, совершенные вышеуказанными лицами в рассмотренный период с паями ЗПИФ хедж-фонда Альтаир , ЗПИФ хедж-фонда Искона и приведшие к существенным отклонениям цены и/или объема торгов указанных паев, являются манипулированием рынком в соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 5 Федерального закона от 24.07.2010 № 224-ФЗ О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации .
Банк России установил, что АКБ ФИНПРОМБАНК (ПАО) осуществляло долгосрочные вложения в паи Фондов и в течение продолжительного времени производило их учет по стоимости, рассчитываемой по результатам сделок с паями Фондов, совершенных на торгах ЗАО ФБ ММВБ , без формирования резервов на возможные потери.
Выявленные факты, а также процедура проведения и качество оценки имущества Фондов свидетельствуют о том, что их учреждение было совершено в интересах выгодоприобретателей схемы по созданию рынков паев, не связанных с перспективами инвестирования в Ecolive Ltd и Yorkland Holdings Ltd.
Манипулирование рынком является грубым нарушением норм законодательства Российской Федерации.
У лиц, причастных к совершению компаниями ООО ХФЛ Финанс и UM Finance Ltd соответственно сделок, результатом которых явилось манипулирование рынками паев Фондов, аннулированы квалификационные аттестаты специалистов финансового рынка.
Банк России также направил лицам, манипулировавшим рынками паев, предписания о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем.