Установлены факты манипулирования рынком при совершении сделок с рядом финансовых инструментов (11.12.2024)

Банк России установил факты манипулирования рынком в 2023–2024 годах на организованных торгах при совершении сделок с рядом ценных бумаг Смирновым Борисом Валерьевичем по собственному торговому счету.

Смирнов Б.В. использовал стратегию pump and dump: сначала совершал сделки по покупке низколиквидного актива, цена на который искусственно завышалась за счет выставления им агрессивных заявок на покупку (со значительным сдвигом в цене, что приводило к существенным отклонениям цены актива), а затем продавал пакет актива по такой завышенной цене. Подобную схему действий за торговую сессию он совершал неоднократно, что приносило положительный финансовый результат.

Данная торговая активность носила регулярный характер на рынках ряда ценных бумаг и приводила к всплескам их волатильности, увеличивая финансовые риски для иных участников на организованных торгах.

По результатам проверки, в соответствии с пунктом 5 части 1 статьи 5 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее — Федеральный закон № 224-ФЗ), к манипулированию рынком отнесены операции, совершенные Смирновым Б.В. по собственному торговому счету с 14 ценными бумагами¹.

Кроме того, Смирнов Б.В., являясь администратором Telegram-канала Fibo Trade (далее — Канал) более чем с 13 тыс. подписчиками, публиковал в Канале заведомо ложную информацию о совершении им сделок с ценными бумагами в одном направлении (например, покупка), что приводило к изменению цены на ряд ценных бумаг и к существенным отклонениям иных параметров торгов на рынке. Затем фактически совершал сделки в противоположном направлении (например, продажа). Также установлены случаи, когда Смирнов Б.В. в Канале размещал информацию о намерении совершить операции с конкретными ценными бумагами, однако в последующем его не реализовывал. При этом после публикаций в Канале подобного рода сообщений на рынке соответствующей ценной бумаги усматривался прирост участников торгов в близкое к моменту публикации время.

Такого рода публикации в Канале и торговая активность Смирнова Б.В., не соответствующая подобным постам, могли повторяться несколько раз за торговую сессию по одной ценной бумаге и приводили к избыточной волатильности соответствующих активов². Результатом указанных действий также являлось получение Смирновым Б.В. положительного финансового результата.

Данные действия относятся к манипулированию рынком в соответствии с пунктом 1 части 1 статьи 5 Федерального закона № 224-ФЗ.

Таким образом, Смирнов Б.В. нарушил запрет, установленный частью 2 статьи 6 Федерального закона № 224-ФЗ.

Смирнов Б.В. привлечен к административной ответственности за манипулирование рынком. Банк России направил в адрес Смирнова Б.В. предписание о недопущении в дальнейшем аналогичных нарушений.

Также Банк России направил предписания профессиональным участникам рынка ценных бумаг, ПАО Московская Биржа, ПАО «СПБ Биржа» о приостановлении совершения сделок и проведения операций по торговым счетам Смирнова Б.В.