Экономист рассказал о последствиях выявления ЦБ схемы pump&dump на торгах

Банк России при выявлении использования на бирже стратегии pump&dump направляет дело в правоохранительные органы, которое может дойти и до уголовной ответственности. Об этом рассказал «Известиям» Денис Домащенко, доцент РЭУ им. Г.В. Плеханова, во вторник, 28 сентября.

Ранее в этот же день в регуляторе сообщили, что установили факты манипулирования рынком в 2018–2021 годах на организованных торгах ряда ценных бумаг группой физических лиц при помощи pump&dump. Речь идет о Пермяковом А.Н., Верещагине В.А., Смирнове А.А. и Байрамовой Е.Ю. Они использовали для получения положительного финансового результата эту стратегию несколько раз за торговую сессию. Такая торговая активность, по данным ЦБ, была регулярной на рынках ряда ценных бумаг и приводила к всплескам их волатильности, увеличивая финансовые риски для других участников на организованных торгах.

В результате Центробанк вынес постановления о наложении штрафов за манипулирование рынком на Пермякова и Смирнова; обязательные для исполнения предписания регулятора о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем — в адрес всех четверых.

Предписания также направили профессиональным участникам рынка ценных бумаг — ПАО «Московская биржа», ПАО «СПБ биржа», АО СПВБ о приостановлении совершения сделок и проведения операций по торговым счетам Пермякова и Смирнова.

Как заявил Домащенко, если пострадавших от действий указанных лиц окажется много, нарушителям придется совершать выплаты «еще и по суду».

Эксперт отметил, что сейчас торговые счета нарушителей заблокировали на срок до 18 месяцев на время выявления всех обстоятельств кейса.

Согласно ст. 185.3 УК РФ («Манипулирование рынком»), данное нарушение наказывается штрафом в размере от 300 тыс. до 500 тыс. рублей или в размере зарплаты или иного дохода осужденного за период от одного года до трех лет, либо принудительными работами на срок до четырех лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет или без такового. Также за манипулирование рынком могут лишить свободы на срок до четырех лет и оштрафовать на сумму до 50 тыс. рублей или в размере зарплаты или иного дохода осужденного за период до трех месяцев.

В свою очередь, директор департамента противодействия недобросовестным практикам Банка России Валерий Лях заявил журналистам, что ЦБ видит, что при использовании на бирже стратегии pump&dump группой лиц, по сути, манипулирующих низколиквидными ценными бумагами, можно нанести ущерб неопытным частным инвесторам.

По его словам, сам кейс является «достаточно принципиальным» для российского рынка.

«Этот кейс показывает, что зачастую низколиквидные ценные бумаги двигаются манипуляторами ради не очень большой прибыли, копеечной, но такие операции происходили системно на рынке. И группа тех лиц, которая на протяжении нескольких лет так системно двигала рынок, они установлены, и операции их заблокированы», — приводит его слова агентство «Прайм».